據(jù)商務部官網(wǎng)消息，8月28日，商務部會同科技部調(diào)整發(fā)布《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》（商務部 科技部公告2020年第38號，以下簡稱《目錄》）。商務部服貿(mào)司負責同志就《目錄》有關(guān)問題回答了記者提問。

　　一、《目錄》調(diào)整的背景和主要考慮是什么？

　　根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》，商務部會同科技部制定、調(diào)整并公布禁止或限制出口的技術(shù)目錄，主要目的是規(guī)范技術(shù)出口管理，促進科技進步和對外經(jīng)濟技術(shù)合作，維護國家經(jīng)濟安全。上一次《目錄》修訂是在2008年，距今已有10年多時間。隨著科學技術(shù)迅速發(fā)展以及我國科技實力和產(chǎn)業(yè)競爭力不斷提升，根據(jù)國際慣例及時調(diào)整《目錄》勢在必行。這次《目錄》調(diào)整刪除了4項禁止出口的技術(shù)條目，并對限制出口的技術(shù)內(nèi)容進行了調(diào)整。

　　中國政府一直堅持以開放促發(fā)展，堅持創(chuàng)新能力開放合作，致力于營造良好的科技創(chuàng)新和國際合作環(huán)境，促進技術(shù)創(chuàng)新要素自由流動。黨的十八大以來，我國技術(shù)貿(mào)易穩(wěn)步快速發(fā)展。據(jù)商務部統(tǒng)計，2013年，中國技術(shù)出口合同金額200億美元，不到進口合同金額的一半；2019年，技術(shù)出口合同金額321億美元，已基本接近進口合同金額。技術(shù)出口既優(yōu)化了我國的出口結(jié)構(gòu)，也推動了相關(guān)貿(mào)易伙伴產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展。今后，我們將進一步加強與世界各國的技術(shù)貿(mào)易合作，不斷優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營商環(huán)境，促進我國技術(shù)貿(mào)易健康有序可持續(xù)發(fā)展。

　　二、本次《目錄》調(diào)整的主要內(nèi)容有哪些？

　　本次《目錄》調(diào)整先后征求了相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會、業(yè)界學界和社會公眾意見，共涉及53項技術(shù)條目：

　　一是刪除微生物肥料技術(shù)、咖啡因生產(chǎn)技術(shù)、核黃素生產(chǎn)工藝、維生素發(fā)酵技術(shù)等4項禁止出口的技術(shù)條目。

　　二是刪除新城疫疫苗技術(shù)、天然藥物生產(chǎn)技術(shù)、功能性高分子材料制備和加工技術(shù)、化學合成及半合成藥物生產(chǎn)技術(shù)、信息安全防火墻軟件技術(shù)等5項限制出口的技術(shù)條目。

　　三是新增農(nóng)業(yè)野生植物人工繁育技術(shù)、絨山羊繁育和品種培育技術(shù)、空間材料生產(chǎn)技術(shù)、大型高速風洞設(shè)計建設(shè)技術(shù)、航空航天軸承技術(shù)、激光技術(shù)等23項限制出口的技術(shù)條目。

　　四是對21項技術(shù)條目的控制要點和技術(shù)參數(shù)進行了修改，涉及農(nóng)作物繁育技術(shù)、水產(chǎn)種質(zhì)繁育技術(shù)、化學原料生產(chǎn)技術(shù)、生物農(nóng)藥生產(chǎn)技術(shù)、航天器測控技術(shù)、空間數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)、地圖制圖技術(shù)、信息處理技術(shù)、真空技術(shù)等領(lǐng)域。

　　三、此次商務部、科技部只發(fā)布了《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整內(nèi)容，請問對《中國禁止進口和限制進口技術(shù)目錄》有怎樣的考慮？未來還有哪些工作計劃？

　　目前，商務部、科技部仍在有序推進目錄修訂工作。下一步，將進一步刪減調(diào)整《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》；同時，根據(jù)2019年底修訂發(fā)布的《禁止進口限制進口技術(shù)管理辦法》，大幅精簡《中國禁止進口限制進口技術(shù)目錄》，進一步突出市場調(diào)節(jié)作用。

　　中國政府高度重視優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營商環(huán)境，積極推進技術(shù)貿(mào)易便利化。今年以來，商務部印發(fā)了《關(guān)于疫情防控期間進一步便利技術(shù)進出口有關(guān)工作的通知》，積極推進技術(shù)進出口合同登記無紙化工作，并研究放寬技術(shù)進出口經(jīng)營主體限制的措施。下一步，商務部將繼續(xù)推出更多技術(shù)貿(mào)易便利化措施，不斷完善技術(shù)貿(mào)易促進平臺，加強同世界各國的技術(shù)貿(mào)易交流與合作。

　　四、請問技術(shù)出口如何界定，具體包括哪些形式？企業(yè)如果出口限制類的技術(shù)，需要如何進行申請？

　　根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》，技術(shù)出口是指從我國境內(nèi)向境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。也就是說，凡是涉及向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)，無論是采用貿(mào)易還是投資等其他方式，均要遵守《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》的規(guī)定。

　　技術(shù)出口分為自由、限制和禁止三類，其中自由類技術(shù)實行事后合同登記備案，限制類技術(shù)進出口需要申請許可證。2007年起，商務部已將限制類技術(shù)進出口許可權(quán)限下放至各省、自治區(qū)、直轄市商務主管部門。商務主管部門收到技術(shù)出口申請后，會同科技主管部門進行審查，自收到申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，對批準的發(fā)給《中華人民共和國技術(shù)出口許可意向書》。申請人取得意向書后，方可對外進行實質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同。申請人簽訂技術(shù)出口合同后，必須申請《中華人民共和國技術(shù)出口許可證》。商務主管部門對技術(shù)出口合同的真實性進行審查，自收到相關(guān)文件之日起15個工作日內(nèi)，對技術(shù)出口作出許可或者不許可的決定，如果準予許可，頒發(fā)《中華人民共和國技術(shù)出口許可證》。技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。

　　權(quán)威專家以出售TikTok美國業(yè)務舉例

　　8月29日，新華社采訪了對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際貿(mào)易系教授崔凡，他以近期輿論關(guān)注的字節(jié)跳動公司可能出售TikTok美國業(yè)務為例說，作為一家迅速成長的創(chuàng)新型企業(yè)，字節(jié)跳動在人工智能等領(lǐng)域擁有多項前沿技術(shù)，有的技術(shù)可能涉及調(diào)整后的目錄。如目錄在限制出口部分計算機服務業(yè)類的信息處理技術(shù)項下，新增的第21條關(guān)于“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務技術(shù)”、第18條關(guān)于“人工智能交互界面技術(shù)”等控制要點，就可能涉及該公司技術(shù)。

　　據(jù)媒體報道，美國政府以“國家安全”為由，對字節(jié)跳動在美業(yè)務進行了調(diào)查，要求字節(jié)跳動在有限的時間內(nèi)剝離TikTok，且必須將后者賣給一家美國公司。

　　“如果字節(jié)跳動計劃出口相關(guān)技術(shù)，應該履行申請許可程序。”崔凡說，字節(jié)跳動的國際業(yè)務能夠取得快速發(fā)展，依靠的是其國內(nèi)強大的技術(shù)支撐，它源源不斷地向境外公司提供最新的核心算法服務，就是一種典型的技術(shù)服務出口。如果它的國際業(yè)務要繼續(xù)順利運營，無論其新的所有者和運營者是誰，很可能都需要從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓軟件代碼或其使用權(quán)，也可能需要從中國境內(nèi)向境外提供技術(shù)服務。

　　“因此，建議字節(jié)跳動認真研究調(diào)整后的目錄，嚴肅并慎重考慮是否需要暫停相關(guān)交易的實質(zhì)性談判，履行好法定申報程序，而后再視情采取進一步行動。”崔凡說。

　　不遵守規(guī)定或?qū)⒚媾R嚴懲

　　北京大學國際法學院講師馬吉在觀察者網(wǎng)上撰文稱，如果買賣雙方若罔顧商務部《目錄》調(diào)整后的規(guī)定，并進行交易，將會帶來嚴重的后果。

　　首先，此項交易可能不會得到中國政府的認可。限制性技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。也就是說，出售包含基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務技術(shù)的業(yè)務自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。即使微軟、甲骨文或沃爾瑪最后迫使字節(jié)跳動出售TikTok業(yè)務，如其忽視《目錄》調(diào)整后的規(guī)定，那么此項業(yè)務出售合同將不會得到中國政府的認可。將來中國政府是否可以強令拆分此項被出售的業(yè)務？就像今天美國政府強令出售TikTok相關(guān)業(yè)務一樣。答案不言而明。

　　其次，字節(jié)跳動和買家或被巨額罰款。《技術(shù)進出口管理條例》規(guī)定，未經(jīng)許可擅自進口或者出口屬于限制進出口的技術(shù)的，沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　如果買賣雙方罔顧《目錄》的調(diào)整，沒有申請商務主管部門許可批準而強制交易，則此交易明顯違反了中國的法律法規(guī)。商務部應當采取懲罰措施，例如巨額或撤銷其貿(mào)易經(jīng)營許可等，對買賣雙方違反法規(guī)進行交易的行為進懲罰。

　　最后，此項出售業(yè)務所包含的技術(shù)將可能不能適用于中國。違反《目錄》的規(guī)定，即使微軟、甲骨文或沃爾瑪最后拿到此技術(shù)，如果此技術(shù)用于中國，中國政府完全可以采取正當行為，封殺此技術(shù)。最后，微軟、甲骨文或沃爾瑪將不能將此技術(shù)應用到廣闊的中國市場。

　　沒有取得《技術(shù)出口許可意向書》的限制出口技術(shù)項目，任何單位和個人都不得對外進行實質(zhì)性談判，不得做出有關(guān)技術(shù)出口的具有法律效力的承諾。參與此項業(yè)務的買賣雙方、律師和金融機構(gòu)應當密切關(guān)注《目錄》調(diào)整后對此項業(yè)務是否可以出售所帶來的影響，以避免將來可能出現(xiàn)的嚴重法律風險。